已经去世的董事长王民,利用员工持股计划进行“顶名配股”的千万元融资纠纷,正由吉林利源精制股份有限公司(002501.SZ,下称“利源精制”)的公告中曝出。
“顶名配股”案细节
2022年9月17日,利源精制发布公告称,于9月16日收到辽源市东辽县人民法院发出的《民事起诉状》,其中利源精制为被告,原告为周某;周某诉讼请求确认自己为利源精制分别登记在李某等35名第三人名下的105万股股权的所有人,要求被告将上述股权在其股东名册中变更至原告名下。
利源精制在公告中披露了诉讼案件的细节:
2016年初,利源精制因公司经营需要资金,被告公司时任董事长王民(已故)与原告周某为朋友关系,王民找到原告,希望以顶名向员工配股的方式(员工名单由被告提供)向原告募集一些资金,原告同意出资1000万左右。2016年01月11日-12日,被告公司派当时的财务总监张某某与原告一起办理上述业务。该笔业务历时两天完成,共计35笔,被告向原告出具了35个收据,原告共计共出资1,182.30万元。
周某通过法院起诉请求确认其享有股权,并通过证据证明,自己已经依法向利源精制出资。周某分别于2016年1月11、12日两天,向被告利源精制,实缴出资1,182.30万元,事实清楚。
9月19日,经济观察网致电利源精制董秘办公室询问此案情况,对方回复称,“我们也没有弄得很清楚,有待法院查明,如有进展会在接下来的公告中披露。”
历史公告显示,利源精制在2015年3月10日推出了一个员工持股计划,该持股计划是让员工以每股11.26元的价格,参与认购利源精制的非公开发行股份。
2015年12月30日,中国证监会核准了利源精制的定增。2016年3月8日,利源精制公告员工持股计划的股份认购工作完成。
将利源精制的员工持股计划,与周某起诉的“顶名配股”案进行对比,经济观察网发现,周某起诉的“顶名配股”案配股的交易价格、交易时间均与利源精制的2015年员工持股计划相吻合:105万股,配股价格11.26元,总额1182.3万元,与员工持股认购价格相同;交易时间在2016年1月11日和1月12日,落在员工持股计划认购工作的时间范围之内。
2022年9月19日,利源精制的股价已经跌至每股2.15元,周某就算成功确权,其1182.3万元的投资,也仅值220多万元,缩水8成。
债务黑洞
王民于2019年4月14日因病医治无效去世。
王民出生于1959年,上世纪90年代靠铝材生意发家,2001年与妻子张永侠一起创立辽源市利源散热器制造有限公司。2010年,利源精制的前身利源铝业顺利上市。王民也因此获得吉林省劳动模范、吉林省优秀民营企业家的称号。
根据王民生前的公开阐述,利源精制自2001年以来经历了三次转型,第一次是由铝建筑型材转向工业铝型材,第二次是在工业铝型材的基础上转型为深加工,第三次即是上市以后,将深加工转向装备制造。
2019年2月,自从利源精制砸百亿元转型高铁制造之后,就逐渐陷入业绩巨亏、债务高企的泥潭。预期投产的轨道车辆制造项目也一拖再拖。(详见经济观察网2019年2月21日《这家上市公司百亿造高铁不达预期详解背后内情》)。
因为会计师事务所出具了无法表示意见的财务审计报告,2019年5月6日起,利源精制被实行“退市风险警示”特别处理,股票简称由“利源精制”变更为“*ST 利源”。
流动资金短缺导致利源精制的生产经营陷入困境。
在2019年4月29日利源精制的公告中显示,鉴于王民先生已辞世,公司将通过梳理王民先生与公司的往来款,并与王民的配偶张永侠及其长子王建新确认交易的准确性。上市公司将积极与债权人协商,争取尽早达成妥善的债务解决方案,消除债务逾期的影响。
沈阳子公司百亿高铁项目的投资,让利源精制穷尽了各种方法:定增募资、民间借贷、股东借款、融资租赁、银行贷款等等。甚至不惜违法违规,比如上述“顶名配股”的融资,以及证监会立案调查其虚构销售业务的财务造假。
2021年5月26日,证监会开始对利源精制立案调查。
2022年9月7日,利源精制披露了吉林证监局的《行政处罚事先告知书》。
《行政处罚事先告知书》的主要内容称,经查明,利源精制涉嫌违法的事实如下:
2015年至2017年,利源精制通过伪造业务结算单、出库单相关销售单据,虚开销售发票的方式,虚构销售业务,同时通过伪造银行回单凭证的方式,虚构销售回款。2017年,利源精制全资子公司沈阳利源轨道交通装备有限公司(下称“沈阳利源”)通过伪造业务结算单、出库单相关销售单据,虚开销售发票的方式,虚构销售业务,同时通过伪造银行回单凭证的方式,虚构销售回款。
利源精制及沈阳利源通过上述方式虚构销售业务,虚构销售回款,导致利源精制2015年至2017年累计虚增营业收入1,928,924,016.24元。2015年 2018年期间,利源精制通过沈阳利源虚增在建工程、固定资产、固定资产折旧,导致虚增资产总额共计6,169,544,352.23 元。
吉林证监局认定,时任董事长、总经理、法定代表人王民,全面负责上市公司的经营管理工作,策划、组织、实施了利源精制上述信息披露违法行为。
王民被认定为主要责任人,但由于其已去世,不再被追究行政责任。
2022年9月2日,利源精制的公告显示,王民及其一致行动人张永侠累计被拍卖、抵债的股份为25159万股(其中:已抵债且完成过户13209万股,已抵债尚未完成过户11950万股),占公司总股本比例为7.09%。
更早之前的2022年1月初,王民持有的2500万股和张永侠持有的9450万股,在淘宝网公开拍卖,但因无人出价而流拍。
中国裁判文书网搜索关键词“利源精制 王民”,显示有一百多起官司诉讼,这些诉讼多是合同纠纷、借贷纠纷,不少官司至今仍未结束,由于王民已经去世,不少官司转而将其子王建新、其妻张永侠作为被告。
2022年上半年,利源精制的营业收入为2个亿,同比增长了36%,但净利润依然处于亏损之中。
利源精制是否会被监管部门要求退市,目前还未可知。
有投资者通过深交所互动易提问:“事关公司信披不规范以致被证监会立案调查,其结果是否有可能被退市,根据现有状况,请详细回答。”
该公司回应称:“证监会立案调查工作仍在进行中,公司尚未收到证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。”
在9月7日的公告中,利源精制亦表示,公司是否被强制退市,最终以中国证监会出具的《行政处罚决定书》结论为准。
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