5000万内幕交易买鑫茂科技 “沪上皇”秦奋被罚60万
发布时间:2022-05-30 09:18:13 文章来源:金融界

日,证监会公布的一份行政处罚决定书,揭开了有“沪上皇”之称的秦奋与其父秦嗣新共同参与的鑫茂科技相关重组内幕交易案。

对于自身账户交易情况,在证监会调查期间,秦奋称其对资本市场没有兴趣,不知道基本市场概念,随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票,没有做过研究,像买彩票一样买了,凭感觉决策。秦奋称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单,电脑在天津打篮球比赛时丢失。

证监会则指出,秦嗣新在内幕信息公开前同内幕信息知情人徐某见面,同期转入大额资金至儿子秦奋三方存管银行账户,秦奋同日将大额资金转入“秦奋”证券账户并大量买入“鑫茂科技”。秦奋关于其买入“鑫茂科技”理由的解释,不足以合理说明其交易的异常……

秦嗣新通过秦奋账户买入5000万元

据处罚决定书显示,秦嗣新(香港特别行政区居民),1961年11月出生,住址:香港跑马地。秦奋则于1988年7月出生,住址:上海市长宁区。

证券时报·e公司记者浏览微博了解,秦奋的微博名为秦奋King,认证信息为:上海奋荣投资公司董事长、KING电子竞技及篮球俱乐部投资人;目前,其拥有1072万粉丝的账号已有5个多月没有更新,并设置了仅展示半年内的微博。

“秦奋微博名带有King,是上海有名的富二代,所以外界便有了‘沪上皇’这一称谓。”一位关注娱乐圈动态的人士这样说。

相较秦奋,秦嗣新则较少曝光于媒体之下。在企查查搜索秦嗣新后共显示三个结果,其中公司注册于上海的秦嗣新旗下三家公司均已处于吊销状态;对外任职方面,其在上海新润房地产(存续)担任副董事长。目前,记者尚未能证实后者与本次涉案的秦嗣新是否为同一人。

回看本次案情,秦嗣新父子是如何和资本市场内幕交易牵扯在一起?

这得从2016年说起。行政处罚决定书披露,唐某1实际控制微创网络,知道徐某是彼时上市公司鑫茂科技的董事长、实际控制人,想和徐某谈收购事宜。徐某认为微创网络是很好的收购标的,鑫茂科技和微创网络的重组可以助力上市公司的发展。2016年9月,徐某开始与唐某1接触讨论鑫茂科技与微创网络重组。初步方案是唐某1和徐某成立并购基金收购微创网络股权后,再装入鑫茂科技。之后,徐某联系时任广州证券员工唐某2帮忙对接资金,唐某2做了初步并购基金方案并安排下属程某寅联系优先级资金等。

梳理重组过程后,证监会认定,该内幕信息形成时间不晚于2016年10月20日,公开时间为2017年8月8日,内幕信息知情人包括徐某、唐某1、唐某2等人。

处罚决定书披露,由于徐某与秦嗣新认识20余年。2017年3月2日前几天,徐某为借钱和秦嗣新见面,秦嗣新知道徐某是鑫茂科技的实际控制人,向徐某询问鑫茂科技的运作情况,徐某做了介绍。此后,秦嗣新向徐某提供了大额借款。

值得注意的是,2017年3月1日,根据秦嗣新安排从他人账户转入秦奋三方存管账户8000万元。同日,秦奋三方存管银行账户向“秦奋”证券账户转入5000万元买入“鑫茂科技”。

另有券商员工提前买入9.45亿元

从账户交易情况来看。2016年1月1日至证监会调查时,“秦奋”证券账户仅买入过“鑫茂科技”、“三夫户外(14.38 -0.84%,诊股)”两只股票,其中买入“三夫户外”2万股,买入金额133万元;买入“鑫茂科技”678.15万股,买入金额5017.89万元,无获利。“秦奋”证券账户买入“鑫茂科技”的时间为2017年3月1日至7日。“秦奋”证券账户交易“鑫茂科技”存在买入时间集中、成交金额显著放大、首次买入即大额买入等特点。

虽然秦奋称其对资本市场没有兴趣,不知道基本市场概念,随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票,没有做过研究,像买彩票一样买了,凭感觉决策。秦奋称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单,电脑在天津打篮球比赛时丢失。

但证监会调查后指出,秦嗣新在内幕信息公开前同内幕信息知情人徐某见面,同期转入大额资金至儿子秦奋三方存管银行账户,秦奋同日将大额资金转入“秦奋”证券账户并大量买入“鑫茂科技”。秦奋关于其买入“鑫茂科技”理由的解释,不足以合理说明其交易的异常。

“上述违法事实,有相关公告、往来邮件、通讯记录、借款合同、并购基金业务相关资料、证券账户资料、银行流水、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。”处罚决定书显示,秦嗣新、秦奋的上述行为违反了2005年《证券法》相关规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述“非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券”的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定对秦嗣新、秦奋合计处以60万元的罚款。

事实上,在鑫茂科技上述重组内幕交易案中,被查处的不止有秦嗣新父子。

同日公布的另一份处罚决定书显示,唐云作为时任广州证券员工,参与设立并购基金收购微创网络股权过程,系内幕信息知情人,却控制24个账户以配资方式提前买入9.45亿鑫茂科技股票。虽然最终未能获利,反倒亏损超五千万元,但仍因违法情节严重,被处以10年市场禁入和60万元罚款,再次给广大证券从业者敲响警钟。

而该次重组在筹划一年后,最终亦未能成行,从而宣布终止。

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